格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金      托管契约（更新）      基金经管东谈主：格林基金经管有限公司      基金托管东谈主：中国训诲银行股份有限公司         二零二五年三月                                                       格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约                                             目            录                          格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约   鉴于格林基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 包袱公司，按摄影关法律法例的划定具备担任基金经管东谈主的阅历和智商，拟召募发 行格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金；   鉴于中国训诲银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按摄影关法律法例的划定具备担任基金托管东谈主的阅历和智商；   鉴于格林基金经管有限公司拟担任格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基 金的基金经管东谈主，中国训诲银行股份有限公司拟担任格林泓裕一年依期怒放债券 型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管 东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金基金合同》(以 下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有相易的含义； 若有抵挡应以《基金合同》为准，并依其条件证明。                一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：格林基金经管有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环中路 5 号楼 47 层 04、05、06 号   办公地址：北京市向阳区东三环中路 5 号楼金钱金融中心 47 层（电梯层 58 层）04、05、06 号   邮政编码：100020   法定代表东谈主：高永红   成立日历：2016 年 11 月 1 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监许可20162266 号   组织时势：有限包袱公司   注册成本：20000 万元东谈主民币   存续时代：永续盘算   盘算鸿沟：基金召募、基金销售、资产经管、特定客户资产经管和中国证监会 许可的其他业务   （二）基金托管东谈主                           格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约   称呼：中国训诲银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：抓续盘算   盘算鸿沟：接收公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证事迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱事迹；经中国银行 业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管契约的依据、主义和原则   （一）坚毅托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律法例、《基金合同》过甚他相关划定制订。   （二）坚毅托管契约的主义   坚毅本契约的主义是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值诡计、收益分派、基金份额抓有东谈主名册的看护、信息知道及相互监 督等相关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的 正当权益。   （三）坚毅托管契约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、训诲信用、充分保护基金份额抓有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相关安排见基金合同和招募 说明书的划定。                      格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约     三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金投 资鸿沟、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取范例 的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用相关时刻系统，对基金骨子投资是否恰当《基金合同》对于证券弃取范例的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资鸿沟为具有宽广流动性的金融器具,包括债券（含国债、央行票 据、金融债、地点政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、可分离 交易可转债的纯债部分、中期单子、公拓荒行的次级债券）、资产守旧证券、债券 回购、同行存单、银行进款(包括契约进款、依期进款过甚他银行进款)、货币市集 器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具,但须恰当中国证监会 相关划定。   本基金不投资于股票,也不投资于可调遣债券（可分离交易可转债的纯债部分 除外）及可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在施行稳妥 门径后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 个月、怒放期及怒放期竣事后一个月的时代内，本基金投资不受前述比例按捺。在 怒放期内，本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资 产净值的 5%。在阻滞期内，本基金不受上述 5%的按捺。其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例按捺，基金经管东谈主在施行 稳妥门径后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督： 阻滞期的终末一日； 要，为保护基金份额抓有东谈主利益，本基金怒放期运转前 1 个月、怒放期及怒放期 竣事后的 1 个月的时代内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述按捺；                      格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 府债券。阻滞期内，本基金不受上述 5%的按捺；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等； 证券，不跳跃该证券的 10％，十足按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金 品种不错不受此条件划定的比例按捺； 产净值的 10％； 守旧证券限制的 10％； 东谈主的各类资产守旧证券，不得跳跃其各类资产守旧证券共计限制的 10％； 抓有资产守旧证券时代，要是其信用品级下跌、不再恰当投资范例，应在评级讲述 发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产净值的 40％，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期； 的基金总资产不得跳跃基金净资产的 200%； 资产净值的 15%；阻滞期不受此按捺。因证券市集波动、基金限制变动等基金管 理东谈主之外的身分甚至基金不恰当该比例按捺的，基金经管东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓 一致；   要是法律法例对上述投资组合比例按捺进行变更的，以变更后的划定为准。法 律法例或监管部门取消上述按捺，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关按捺 除上述第 3、10、13、14 项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述划定投资比例 的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除                   格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 外。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资战术应当恰当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运转。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合按捺等约定仅适用于主 袋账户。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定，对本托管 契约第十五条第九款基金投资抨击步履通过过后监督神情进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、骨子控 制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资主义和投资战术，苦守基金份额抓 有东谈主利益优先的原则，防护利益大肆，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公道合理价钱实施。相关交易必须事前得到基金托管东谈主的痛快，并按法律法例予 以知道。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述按捺，如适用于本基金，在基金经管东谈主履 行稳妥门径后，则本基金投资不再受相关按捺或自动驯服届时灵验的法律法例或 监管划定。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供恰当法律法例及行业范例的、经介意弃取的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算神情。基金经管东谈主应严格按 照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集弃取交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算神情进行更新，新名单笃定前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金管 理东谈主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单及结算神情的，应 向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主 协商惩处。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信按捺，按银行间债券市集的交易国法进行 交易，并负责惩处因交易敌手不施行合同而酿成的纠纷及死亡，基金托管东谈主不承担 由此酿成的任何法律包袱及死亡。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金经管 东谈主笃定的时刻前仍未承担负约包袱过甚他相关法律包袱的，基金经管东谈主不错对相 应死亡先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券                      格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 市集成交单对合同施行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易神情进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管 东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资 产净值诡计、各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、相关信息知道、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行 监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管契约的划定，应实时以电话提醒或书面提醒等 神情汇报基金经管东谈主限期矫正。基金经管东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金经管东谈主收到书面汇报后应不才一责任日前实时查对并以书面时势给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证，说明非法原因及矫正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对 汇报县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主汇报的非法事 项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （七）基金经管东谈主有义务互助和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金经管东谈主应 在划定时刻内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证；对基金托管东谈主 按照法律法例、       《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东谈主应积极互助提供相关数据长途和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易门径一经成效的指示违抗法律、 行政法例和其他相关划定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即汇报基金经管 东谈主，由此酿成的死亡由基金经管东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法步履，应实时讲述中国证监会， 同期汇报基金经管东谈主限期矫正，并将矫正效率讲述中国证监会。基金经管东谈主无正大 原理，断绝、谢澈底方根据本托管契约划定诈欺监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告戒仍不改正的，基金托管 东谈主应讲述中国证监会。          四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管 东谈主诡计的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、                       格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 相关信息知道和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未实施或无故延长实施基金经管东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗 《基金法》、      《基金合同》、本契约过甚他相关划定时，应实时以书面时势汇报基金 托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到汇报后应实时查对并以书面时势给基金经管东谈主 发出回函，说明非法原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述划定 期限内，基金经管东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极互助基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关长途以供基金管 理东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在划定时刻内修起基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时讲述中国证监会， 同期汇报基金托管东谈主限期矫正，并将矫正效率讲述中国证监会。基金托管东谈主无正大 原理，断绝、谢澈底方根据本契约划定诈欺监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡告戒仍不改正的，基金经管东谈主应 讲述中国证监会。               五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的无缺与零丁。 两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自交运用、刑事包袱、 分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限包袱公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费 和账户珍视费等用度）。 账日历并汇报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应及 时汇报基金经管东谈主采纳纪律进行催收。由此给基金财产酿成死亡的，基金经管东谈主应 负责向相关当事东谈主追偿基金财产的死亡，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。                     格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 金份额抓有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                《运作办法》等相关划定后，基金经管东谈主应将属 于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在划定时刻内， 遴聘具有从事证券相关业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的 验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 划定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护 和使用。 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行动。 理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金联名的证券账户。 东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方痛快私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 理和运用由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金经管东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管 理东谈主。                     格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东谈主算帐责任，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资 金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的划定以及基金经管东谈主与基金托 管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》实施。 东谈主协商阐发主要办理东谈主。账户刊出时代，主要办理东谈主如需另一方提供互助的，另一 方应赐与互助。 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关划定，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定实施。   （五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》成效后，基金经管东谈主负责以基金的口头恳求并取得参预寰宇银行 间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 银行间市集登记结算机构的相关划定，在银行间市集登记结算机构开立债券托管 账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和经管 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由基金 经管东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立相关账户。 该账户按相关国法使用并经管。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证 券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的 代看护库，看护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭 证的购买和转让，按基金经管东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金 托管东谈主除外机构骨子灵验按捺或看护的资产不承担任何包袱。   （八）与基金财产相关的要紧合同的看护   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基 金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分袂由基金经管东谈主、基金托管东谈主看护。 除本契约另有划定外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息知道契约及基金投资业务中产生的要紧                    格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。基 金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加密神情将要紧合同传真给基金托管东谈主，并 在三十个责任日内将底本投递基金托管东谈主处。要紧合同的看护期限为《基金合同》 间隔后 15 年。             六、指示的发送、阐发及实施   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东谈主实施基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体成效时刻的，该成效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话阐发的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发的时点为 授权文献的成效时刻。 及相关操作主谈主员除外的任何东谈主知道。但法律法例划定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐发及实施的时刻和门径   基金经管东谈主发送指示应采纳加密传真神情或两边协商一致的其他神情。   基金经管东谈主应按照法律法例和《基金合同》的划定，在其正当的盘算权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定门径发出的指示，基金经管东谈主不得否定其遵守。但要是基金经管东谈主一经捣毁或更 改对被授权东谈主的授权，而且基金托管东谈主根据本契约阐发后，则对于尔后该被授权东谈主 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担包袱，授权已窜改但未 经基金托管东谈主阐发的情况除外。                       格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话神情向基金托管东谈主阐发。   基金经管东谈主应在银行间交易成交后，实时将汇报单、相关文献及划款指示加盖 钤记后发至基金托管东谈主并电话阐发，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交收 事宜。要是银行间结算系统一经生成的交易需要取消或间隔，基金经管东谈主要书面通 知基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金经管东谈主的指示，预先汇报基金经管东谈主其名单， 并与基金经管东谈主约定指示发送和接收神情。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权文 件进行口头真确性及权限鸿沟查对，复核无误后应在规依期限内实施，不得延误， 如有疑问必须实时汇报基金经管东谈主。   基金经管东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并阐发对于要求 今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基 金托管东谈主竭力实施，但不行保证划账凯旋。要是要求今日某一时点到账的指示，则 指示需要提前 2 个责任小时发送，并相关付款条件一经具备。基金托管东谈主将视付 款条件具备时为指示投递时刻。对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非 担保交收的业务，基金经管东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因 基金经管东谈主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中登公司所酿成的死亡由基 金经管东谈主承担，包括抵偿在该市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算参 与东谈主最低备付金带来的利息死亡。基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在实施指示时，基 金资金账户有敷裕的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金 经管东谈主恰当法律法例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝实施。   （四）基金经管东谈主发送空幻指示的情形和处理门径   基金经管东谈主发送空幻指示的情形包括指示违抗法律法例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或额外权限发送指示。   基金托管东谈主在施行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示空幻时，有权断绝实施， 并实时汇报基金经管东谈主改正。如需捣毁指示，基金经管东谈主应出具书面说明，并加盖 业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理门径   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违抗法律法例，或者违抗《基金合同》约 定的，应当断绝实施，立即汇报基金经管东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于纰缪，未按照基金经管东谈主发送的指示实施并对基金财产或投                      格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 资东谈主酿成的径直死亡，由基金托管东谈主抵偿由此酿成的径直死亡。   （七）更换被授权东谈主员的门径   基金经管东谈主更换被授权东谈主、窜改或间隔对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权 文献以传真神情汇报基金托管东谈主，并经电话阐发后成效，原授权文献同期废止。新 的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献底本。新的授权文献成效之后，正 本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实施相关业务，要是新的授 权文献底本与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主更 换接受基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话汇报基金经管东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时讲述基金经管东谈主，基金托 管东谈主对实施基金经管东谈主的正当指示对基金财产酿成的死亡不承担抵偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东谈主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东谈主需对所认购债券的过户 事宜承担相应包袱。             七、交易及算帐交收安排   （一）弃取证券买卖的证券盘算机构   基金经管东谈主应设想弃取证券买卖的证券盘算机构的范例和门径。基金经管东谈主 负责弃取证券盘算机构，租用其交易单元手脚基金的专用交易单元。基金经管东谈主和 被选中的证券盘算机构签订寄托契约，基金经管东谈主应提前汇报基金托管东谈主，并依据 基金托管东谈主要求提供相关长途，以便基金托管东谈主恳求办理接收结算数据手续。基金 经管东谈主应根据相关划定，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券盘算机构的 相关情况及交易信息赐与知道，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本 信息以及变更情况实时以书面时势汇报基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法例及相关业务国法，签订《托管银 行证券资金结算契约》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结算补充 契约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的包袱。   根据中国证券登记结算有限包袱公司划定，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行                      格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 再行核算、诊疗。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司诊疗最低结算备付 金、结算保证金当日，在账户资金讲述中响应诊疗后的最低备付金和结算保证金。 基金经管东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱 公司笃定的骨子最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，诊疗所需的现 金头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金经管东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主纰缪在算帐上酿成基金财产的径直死亡，应由基金托管 东谈主负责抵偿；要是因为基金经管东谈主未事前汇报基金托管东谈主加多交易单元等事宜，致 使基金托管东谈主接收数据不无缺，酿成算帐差错的包袱由基金经管东谈主承担；要是因为 基金经管东谈主未事前汇报需要单独结算的交易，酿成基金资产死亡的由基金经管东谈主 承担；要是由于基金经管东谈主违抗市集操作国法的划定进行超买、超卖及质押券欠库 等原因酿成基金投资算帐费劲和风险的，资产托管东谈主在预算帐竣事后应汇报基金 经管东谈主预透支和预欠库事项，基金经管东谈主应保抓接洽神情流通，后续补缴等事宜由 基金经管东谈主负责惩处，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他资产造 成的径直死亡由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主应采纳合理、必要纪律，确保 T 日日终有敷裕的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限包袱公司的资金交收；如因基金经管东谈主原因导致资金头 寸不足，基金经管东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。 要是未苦守上述划定备足资金头寸，影响基金资产的算帐交收及基金托管东谈主与中 国证券登记结算有限包袱公司之间的一级算帐，由此给基金托管东谈主、基金资产及基 金托管东谈主托管的其他资产酿成的径直死亡由基金经管东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算划定，基金经管东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 经管东谈主原因酿成债券回购交收负约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和死亡由基 金经管东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东谈主的相关划定经过实施。   （1）交易纪录的查对   基金经管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外知道净值之前，必须保证今日通盘 骨子交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录十足一致。要是骨子交易纪录与司帐 账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不无缺或不真确，由此导致的死亡由基金经管                      格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 东谈主承担。   （2）资金账主义查对   资金账目按日核实。   （3）证券账主义查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本划定 金托管东谈主。基金经管东谈主应付传递的申购、赎回、调遣怒放式基金的数据真确性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 该系统无法泛泛发送，两边可协商惩处处理神情。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的 数据，两边各自按相关划定保存。 宜按时进行。不然，由基金经管东谈主承担相应的包袱。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金算帐的专用 账户，该账户由登记机构经管。 到账日历并汇报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主 应实时汇报基金经管东谈主采纳纪律进行催收，由此酿成基金死亡的，基金经管东谈主应负 责向相关当事东谈主追偿基金的死亡。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有敷裕的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系 基金经管东谈主的原因酿成，包袱由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定神情对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。                     格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约   资金指示的时势、内容、发送、接收和阐发神情等与投资指示相易。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与基金算帐账户间的资金结算苦守“全额算帐、净额交收”的原 则，逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定基金托管账户净应 收额或净应付额，以此笃定资金交收额。如当日托管账户为净应收额时，基金经管 东谈主应在交收日 15：00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户，；如当日托管账户 为净应付额时，基金经管东谈主应在当日 10:00 前将划款指示发送给基金托管东谈主，基 金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 15：00 之前划往 基金算帐账户，   （五）基金调遣 告基金托管东谈主并就相关事宜进行协商。 算帐和数据传递的时刻、门径及托管契约当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主届时的 公告实施。 公告。   （六）基金现款分成 的相关划定在中国证监会指定前言上公告。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的颠倒约定 但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银 行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本息划往任 何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金经管东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提倡的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、捣毁、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产革新的操作恳求。   （3）约定进款证实书的具体传递叮嘱神情及叮嘱期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在                     格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 东谈主提供的银行进款投资合同/契约、投资指示、支取汇报等相关文献办理资金的支 付以及进款证实书的接收、看护与委派，切实施行托管职责。托管东谈主负责对进款开 户证实书进行看护，不负责对进款开户证实书真伪的阔别，不承担进款开户证实书 对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有敷裕的时刻施行相应的业务操作门径。因发生过期支取、提前支 取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息死亡及过期支取手续费。 管；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交托管东谈主看护的，托管东谈主应向经管 东谈主进行必要的催缴和风险提醒；提醒后仍不将相关什物凭证投递托管东谈主看护的，出 于托管履职和遵法，托管东谈主可视情况采纳必要的风险按捺纪律：                            （1）建立风险预警 机制，对于什物凭证未投递蚁合度较高的进款银行，主动发函经管东谈主尽量幸免在此 类银行进行进款投资；          （2）在依期讲述中，对未按约定投递托管东谈主看护的什物凭证 信息进行划定鸿沟信息知道；             （3）未投递什物凭证跳跃送单截止日后 30 个责任日， 且累计跳跃 3 笔（含）以上的，部分或一齐暂停互助经管东谈主理理后续新增进款投 资业务，直至什物凭证投递我行看护后袪除。什物凭证未投递但进款本息已安全划 回托管账户的，以及因发生特殊情况由经管东谈主提供相关书面说明并再行承诺送单 截止时刻的，可剔除不计。           八、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时刻及门径 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有划定的，从其划定。   基金经管东谈主于每个估值日诡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按划定 公告。 金合同》的划定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个交易日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按 划定对外公布。                     格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产守旧证券、货币市集器具、银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （1）本基金估值采纳摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率 或契约利率并探究其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按照骨子利率法进 行摊销，阐发利息收入并评估减值准备。本基金不采纳市集利率和上市交易的债券 和单子的市价诡计基金资产净值。   （2）为了幸免采纳“摊余成本法”诡计的基金资产净值与按市集利率和交易 市价诡计的基金资产净值发生要紧偏离，基金经管东谈主于每一估值日，采纳估值时刻， 对基金抓有的估值对象进行再行评估，即“影子订价”。   （3）债券回购以契约成本列示，按契约利率在骨子抓有期内逐日计提利息。   （4）银行进款以本金列示，按银行骨子契约利率逐日计提利息。   （5）基金应当按照企业司帐准则的要求，评估金融资产是否发生减值，如有 客不雅字据标明其发生减值的，应当计提减值准备。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （7）如有可信字据标明本基金在阻滞期内买入抓有至到期的投资战术发生变 化或其他原因，导致按原有摊余成本法估值不行客不雅响应上述资产或欠债于怒放 期内的公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应 上述资产或欠债于怒放期内的公允价值的方法估值。为最大按捺保护抓有东谈主利益， 基金经管东谈主可采纳的风险按捺技巧包括但不限于：处置信用风险显贵加多的固定 收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值死亡、阻滞期到期暂停参预下一怒放 期、于怒放期内改按公允价值诡计基金份额净值等。   （8）相关法律法例以及监管部门、自律国法另有划定的，从其划定。如有新 增事项，按国度最新划定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的划定或者未能充分珍视基金份额抓有东谈主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一问候见的，基金经管                      格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金经管东谈主对基金资产净值的 诡计效率对外赐与公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(7)项进行估值时，所酿成的误差不 手脚基金份额净值空幻处理。   （三）基金份额净值空幻的处理神情 基金份额净值空幻；基金份额净值出现空幻时，基金经管东谈主应当立即赐与矫正，通 报基金托管东谈主，并采纳合理的纪律堤防死亡进一步扩大；空幻偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；空幻偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发 生净值诡计空幻时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成损 失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据骨子情况界定两边承担的包袱，经阐发后按以 下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分斟酌后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的建议实施， 由此给基金份额抓有东谈主和基金财产酿成的死亡，由基金经管东谈主负责赔付。   (2)若基金经管东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且 基金托管东谈主未对诡计过程提倡疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额抓有东谈主死亡的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付赔 偿金，就骨子向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管 费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计效率，诚然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金 经管东谈主的诡计效率对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的死亡，由基金管 理东谈主负责赔付。   (4)由于基金经管东谈主提供的信息空幻（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计空幻而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的死亡，由 基金经管东谈主负责赔付。 其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然一经采纳必要、稳妥、合理的措 施进行查验，然而未能发现该空幻而酿成的基金份额净值诡计空幻，基金经管东谈主、                      格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的纪律放松 或摒除由此酿成的影响。 基金经管东谈主诡计效率为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 阐发后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门划定的司帐轨制实施。   （六）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   （七）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金经管东谈主、基金托 管东谈主分袂独有时成就、纪录和看护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在不对，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金经管东谈主 的账册为准。   （八）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时汇报基金经管东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据十足一致。   (1)报表的编制   基金经管东谈主应当在每月竣事后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制并公告；在上半年竣事之日起两 个月内完成基金中期讲述的编制并公告；在每年竣事之日起三个月内完成基金年                      格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 度讲述的编制并公告。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货相 关业务阅历的司帐师事务所审计。               《基金合同》成效不足两个月的，基金经管东谈主可 以不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   (2)报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行诊疗，诊疗以国度相关划定为准。   基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相关报表及讲述。               九、基金收益分派   基金收益分派是指按划定将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应苦守下列原则： 各类基金份额净值减去该类基金份额的每单元基金份额收益分派金额后不行低于 面值； 同，基金经管东谈主可对各类别基金份额分袂制定收益分派决议，本基金褪色类别的每 一基金份额享有同瓜分派权；   （二）基金收益分派的时刻和门径   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定前言公告。基金收益分派决议公告后(依据具体决议的划定)，基金经管东谈主就支 付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示及 时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的划定。                    格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约                十、基金信息知道   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、                    《基金合同》的相关划定进行信息披 露，拟公开知道的信息在公开知道之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息知道办法》、         《流动性风险经管划定》过甚他相关划定进行信息知道外，基金 经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予保 密。然而，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息知道或公开。   （二）信息知道的内容   基金的信息知道内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管契约、基金 份额发售公告、基金召募情况、              《基金合同》成效公告、基金居品长途节录、基金 算帐讲述、基金净值信息、各类基金份额申购、赎回价钱、基金依期讲述（包括基 金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、临时讲述、认知公告、基金份额抓 有东谈主大会决议、投资资产守旧证券信息知道、实施侧袋机制时代的信息知道、中国 证监会划定的其他信息。基金年度讲述中的财务司帐讲述部分，需经具有从事证券、 期货相关业务阅历的司帐师事务所审计后，方可知道。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息知道中的职责和信息知道门径   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息知道过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为 宗旨，训诲信用，严守奥秘。基金经管东谈主负责办理与基金相关的信息知道事宜，基 金托管东谈主应当按摄影关法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款划定的应由基 金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金经管东谈主在公告前应见知基金托管东谈主。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极互助、相互监督，保证其施行按照法定神情和 限时知道的义务。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊知道本基金的信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金 信息，并保证报送信息的真确、准确、无缺、实时。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长知道基金相关信 息：                       格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约   (1)基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (2)因不可抗力甚至基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   (3)出现基金合同约定的暂停估值的情形；   (4)法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按相关划定须经基金托管东谈主复核的信息知道文献，由基金经管东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生《基金合同》中划定需要知道的事项时， 按《基金合同》划定公布。   照章必须知道的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例 划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （四）实施侧袋机制时代的信息知道   本基金实施侧袋机制的，相关信息知道义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的划定进行信息知道，详见招募说明书的划定。                    十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.05%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   （三）C 类份额的基金销售事迹费   本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额的销售事迹费年费率 为 0.45%。销售事迹费计提的诡计公式具体如下：                       格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约   H＝E×0.45%÷夙昔天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售事迹费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   （三）证券账户开户用度、证券交易结算用度、基金财产划拨支付的银行用度、 账户开户及珍视费、         《基金合同》成效后的信息知道用度、基金份额抓有东谈主大会费 用、  《基金合同》成效后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据 相关法律法例、《基金合同》及相应契约的划定，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的容貌 金财产的死亡；   （五）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费， 详见招募说明书的划定。   （六）基金经管费和基金托管费的复核门径、支付神情和时刻   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费和基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的相关划定进行复核。   基金经管费、基金托管费、销售事迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩处。   在首期支付基金经管费、销售事迹费前，基金经管东谈主应向托管东谈主出具认真函件 指定基金经管费的收款账户。基金经管东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日 向托管东谈主出具书面的收款账户变更汇报。   （七）非法处理神情   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违抗《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》过甚他 相关划定从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主赐与说明证明， 如基金经管东谈主无正大原理，基金托管东谈主可断绝支付。                     格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约            十二、基金份额抓有东谈主名册的看护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分袂看护基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行 妥善看护，则按相关法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金经管东谈主应将相关长途送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和无缺性。基金托 管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并 应驯服守秘义务。            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关长途。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关长途。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按划定的期限看护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和要紧合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年。          十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主职责间隔的情形                       格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责间隔：   (1)被照章取消基金经管阅历；   (2)被基金份额抓有东谈主大会撤职；   (3)照章驱逐、被照章捣毁或被照章宣告收歇；   (4)法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金经管东谈主必须依照如下门径进行：   (1)提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上(含   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金经管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提名的 基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；   (3)临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 经管东谈主；   (4)备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额抓 有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定前言公告；   (6)叮嘱：基金经管东谈主职责间隔的，基金经管东谈主应妥善看护基金经管业务长途， 实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的移交手续，临时基 金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应与 基金托管东谈主查对基金资产总值；   (7)审计：基金经管东谈主职责间隔的，应当按照法律法例划定遴聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 从基金财产中列支；   (8)基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主相关的称呼字样。   （二）基金托管东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)被基金份额抓有东谈主大会撤职；   (3)照章驱逐、被照章捣毁或被照章宣告收歇；   (4)法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形。                       格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上(含   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓 有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定前言公告；   (6)叮嘱：基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金 托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金资产总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律法例划定遴聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 从基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径 额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 的基金份额抓有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定前言上集合公告。   （四）新任或临时基金经管东谈主接收基金经管业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和 《基金合同》的划定链接施行相关职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益造 成毁伤的步履。                  十五、抨击步履   本契约当事东谈主抨击从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。                     格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约   （二）基金经管东谈主不公道地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公道地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主 牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担死亡。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按 法律法例划定的神情公开知道的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁, 其高档经管东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管契约的划定进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违抗划定向他东谈主贷款 或者提供担保；3.从事承担无尽包袱的投资；4.买卖其他基金份额，然而国务院证 券监督经管机构另有划定的除外；5.向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内 幕交易、阁下证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行动；7.法律、行政法例和国 务院证券监督经管机构划定抨击的其他行动。法律法例或监管部门取消上述按捺， 如适用于本基金，则本基金投资不再受相关按捺。   （十）法律法例和《基金合同》抨击的其他步履，以及依照法律、行政法例有 关划定，由国务院证券监督经管机构划定抨击基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他 步履。        十六、托管契约的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更门径   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的划定有任何大肆。基金托管契约的变更报中国证监会备案 后成效。   （二）托管契约间隔的情形                      格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 具有从事证券、期货相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐讲述；   (5)遴聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讲述 出具法律见识书；   (6)将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份 额比例进行分派。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货 相关业务阅历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见识书后，报中国证 监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登                      格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 载在指定网站上，并将算帐讲述提醒性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存至少 15 年。                十七、负约包袱   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不施行本契约或施行本契约不恰当约定的，应 当承担负约包袱。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在施行各自职责的过程中，违抗《基金法》或 者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的， 应当分袂对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。   （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主酿成死亡的，应就径直死亡进行抵偿； 给基金财产酿成死亡的，应就径直死亡进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表 基金向负约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 或不手脚而酿成的死亡等； 资或不投资酿成的径直死亡或潜在死亡等。 络故障、通信故障、电力故障、诡计机病毒攻击过甚它无意事故所导致的死亡等。   （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在任责鸿沟内有义务实时采纳必要的措 施，竭力堤防死亡的扩大。莫得采纳稳妥纪律甚至死亡进一步扩大的，不得就扩大 的死亡要求抵偿。非负约方因堤防死亡扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约步履虽已发生，但本托管契约冒失链接施行的，在最大按捺地保护 基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当链接施行本契约。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可按捺的身分导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主诚然一经采纳必要、稳妥、合理的纪律进行查验，然而未能发 现空幻的，由此酿成基金财产或投资东谈主死亡，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。然而基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的纪律放松或摒除由此酿成的 影响。                     格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约               十八、争议惩处神情   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、谐和惩处。协商、 谐和不行惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济营业仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国外经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主具有不停力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接忠 实、辛勤、遵法地施行《基金合同》和本托管契约划定的义务，珍视基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统治。               十九、托管契约的遵守   两边对托管契约的遵守约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），协 议当事东谈主两边根据中国证监会的见识修改托管契约草案。托管契约以中国证监会 注册的文本为认真文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起 成效。托管契约的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐效率报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管契约自成效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律不停力。   （四）本契约一式六份，契约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有同 等的法律遵守。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应 赐与互助，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本契约 未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律法例等划定协商办理。                 格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约         二十一、托管契约的签订 本契约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日                    格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约 本页无正文，为《格林泓裕一年依期怒放债券型证券投资基金托管契约》的署名盖 章页。 基金经管东谈主：格林基金经管有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国训诲银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：二零   年 月 日